位置: pk10全天计划网页版_pk10全天免费计划网页_pk10计划网页计划-2019VIP官网 政治 后特朗普SEC可以改变现行政策

后特朗普SEC可以改变现行政策

作者:项嵴筵 来源:本站原创 时间:2019-04-11

华盛顿(路透社) - 在当选总统唐纳德特朗普选择经营该机构后,美国证券交易委员会将迎来新的一天。

美国证券交易委员会(SEC)总部于2011年6月24日在华盛顿的总体外观。路透社/乔纳森恩斯特

随着特朗普的过渡团队已经处于监管救济模式并承诺改革多德 - 弗兰克金融改革立法,一些规则已经标记为死亡或回拨。

在特朗普宣誓就职后不久,在砧板上预计将要求公司披露其首席执行官和员工之间的薪酬比率。 另一个要求公司披露他们的产品是否含有冲突矿物 - 在非洲饱受战争蹂躏的地区开采的矿物。

政策专家表示,目前陷入困境的是美国证券交易委员会批准财务顾问严格的信托规则的任何前景。

特朗普决定利用前共和党美国证券交易委员会专员保罗·阿特金斯帮助管理特朗普团队在美国证券交易委员会和其他金融机构的过渡工作,为其他一些可能存在的变化提供了一个窗口。 监管咨询公司Patomak Global Partners的创始人阿特金斯被一些人视为证券交易委员会主席本身的最有力竞争者,尽管作为过渡主管,他也可以推荐其他人担任这项工作。

从执法处罚到公司治理,阿特金斯众所周知的保守观点可能会反映在美国证券交易委员会的议程中。

以下是可能会改变的五个政策领域。

公司审计规则可能会让人失望

保罗·阿特金斯(Paul Atkins)是公共公司会计监督委员会(PCAOB)的坚定批评者,该委员会是在安然公司的会计丑闻发生后为警察创建的,并为公司审计师编写新规则。

阿特金斯对董事会的预算和高薪表示担忧,并提倡反对规范性会计规则,他认为审计人员无法做出专业判断。

最近,共和党人批评PCAOB采取更多进步的原因,例如建议公司轮换审计员以减少冲突或要求会计师事务所披露从事公司审计的个人合伙人的姓名。

主持有争议的改革措施的PCAOB主席Jim Doty几乎肯定不会被即将上任的SEC主席重新任命。

“我希望新主席将重新调整董事会关于核心审计职能的标准制定议程,”Hunton&Williams合伙人Scott Kimpel说。 “我期待回归基础。”

罚款可能会缩小; 人们可以支付

关于是否对公司实施公司处罚的主题将受到审查。

在美国证券交易委员会任职期间,阿特金斯主张采取强制执行方式,他表示并未过度惩罚已经遭受不当行为影响的公司股东。 他呼吁美国证券交易委员会仔细权衡谁从不良行为中获利,并敦促美国证券交易委员会要求个人对其行为负责。

股票市场交易将获得第二个看法

阿特金斯长期以来一直认为,美国证券交易委员会要求“最优价格”执行股票交易的规则实际上是通过将订单从传统证券交易所转移到“暗池”交易平台而造成分割和损害价格发现而扭曲市场。

作为一名专员,保罗·阿特金斯(Paul Atkins)对称为监管国家市场体系(NMS)的规则持批评态度,称其可能阻碍真正的价格发现并鼓励系统博弈。

2016年1月,他在“华尔街日报”上写了一篇评论文章,要求美国证券交易委员会对规则进行大规模的手术,允许超出“最优价格”和速度的考虑因素来确定订单流量。

WHISTLEBLOWERS可以面对更多的障碍

多德 - 弗兰克法律赋予美国证券交易委员会新发现的权力,以奖励提出公司渎职行为提示的举报人。

从2011年8月到2015财年,美国证券交易委员会已经收到了超过14,000个提示,截至2016年8月,该计划已经提供了超过1亿美元的奖励。

但美国企业长期以来一直不喜欢这一规则的一部分,这条规则可以保护告密者在向政府提出诉讼之前不必向自己的公司报告不法行为。

2011年,阿特金斯敦促美国证券交易委员会要求举报人首先在内部举报,并表示不这样做可能会破坏合规计划。

这是否会发生变化还有待观察,特别是在富国银行(Wells Fargo&Co)丑闻之后,那些在内部报道未经授权账户开放的员工被解雇了。

阿特金斯“非常关心委员会及其执法计划,”拉斯托普·苏查罗的举报律师乔丹·托马斯说道,他曾在阿特金斯执政期间曾在美国证券交易委员会的执法部门工作。

“我觉得很难相信他会支持破坏这样一个成功的计划。”

美国证券交易委员保罗·阿特金斯于2008年3月10日在伦敦市中心的美国大使馆接受路透社采访时说。路透社/ Alessia Pierdomenico /档案照片

资本形成可以获得提升

Atkins是2012年“我们的创业启动法案”的强烈支持者,该法案缩减了美国证券交易委员会的一些规则,以帮助小型公司筹集资金。

在国会山的证词中,阿特金斯主张采取额外措施来帮助小型公司,包括帮助中型股创建风险交易所的规则,以及扩大各州对监管私人资本筹集规则的努力。

Sarah N. Lynch的报道; 由Linda Stern和Diane Craft编辑

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